Programa de Reclutamiento de Personal

1. Objetivo y alcance

Este plan establece el procedimiento estándar para reclutar, evaluar y contratar al personal de la notaría, integrando —además de los criterios habituales de competencia técnica— un módulo específico de verificación de honestidad y honorabilidad exigido por el marco de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) aplicable a los notarios públicos como sujetos que realizan actividades vulnerables.

El plan aplica a todas las plazas de la notaría, sin excepción, ya que la normativa vigente exige que los criterios de selección de personal sean adecuados a las funciones vinculadas con el cumplimiento en materia de PLD/FT, incluso para puestos que no participan directamente en la formalización de actos jurídicos:

• Notario Titular y, en su caso, Notario Adscrito.
• Abogados sénior, júnior y proyectistas.
• Representante Encargado de Cumplimiento.
• Recepción, atención al cliente y gestoría.
• Personal de apoyo administrativo.

2. Marco legal de referencia

El módulo de honestidad y honorabilidad de este plan se fundamenta en las siguientes disposiciones aplicables a los notarios públicos como sujetos obligados que realizan actividades vulnerables:

• LFPIORPI, artículo 17, fracción XII (actividad notarial vulnerable) y artículo 18 (obligaciones del sujeto obligado, incluyendo criterios de selección de personal, Manual de Políticas Internas y capacitación anual).
• Reglamento de la LFPIORPI y sus reformas 2025, que redujo el umbral de identificación del beneficiario controlador de 50% a 25% de participación.
• Reglas de Carácter General de la LFPIORPI (Acuerdo 115/2026, 7 de agosto de 2026): Manual de Políticas Internas con al menos 14 apartados, clasificación de clientes en al menos tres grados de riesgo, perfil transaccional, y capacitación anual conservada 10 años.
• Código Penal Federal, artículo 400 Bis (operaciones con recursos de procedencia ilícita) y artículo 139 Quáter (financiamiento al terrorismo).
• Listas de personas bloqueadas y sancionadas: UIF, OFAC-SDN y listas consolidadas de la ONU.
• Legislación local del notariado del estado donde se ubique la notaría.
• Capítulo XII de las Reglas de Carácter General (arts. 39 a 39 Bis 2): calidad técnica, experiencia y honorabilidad de quien participa en la identificación de Clientes o el envío de Avisos, mediante referencias laborales, verificación documental, consulta de listas del art. 38 y entrevista dirigida, antes de la fecha de ingreso.

La normativa 2025-2026 desplaza el énfasis del cumplimiento formal hacia la gestión efectiva del riesgo (Enfoque Basado en Riesgos, EBR). Este plan traslada ese mismo enfoque al proceso de reclutamiento: a mayor exposición del puesto, mayor profundidad en la verificación de honestidad.

3. Perfiles de puesto

Antes de iniciar el reclutamiento, cada vacante debe contar con una ficha de perfil de puesto:

4. Fuentes de reclutamiento

• Referidos de colaboradores actuales y de otros notarios o colegios de notarios (fuente preferente).
• Bolsas de trabajo de universidades locales, en especial facultades de Derecho y Contaduría.
• Colegios y asociaciones de notarios del estado.
• Portales de empleo especializados en el sector jurídico y administrativo.
• Bolsa de trabajo interna de la notaría (promoción o reubicación de personal ya evaluado).

Se prioriza a candidatos con referencia verificable sobre postulaciones anónimas, ya que facilita la verificación de honorabilidad (sección 6).

5. Proceso de selección

Siete etapas secuenciales. Ninguna vacante puede saltarse la Etapa 5, independientemente del nivel del puesto.

1. Etapa 1 — Reclutamiento y filtro curricular.
2. Etapa 2 — Entrevista inicial de Recursos Humanos.
3. Etapa 3 — Evaluación técnica y psicométrica.
4. Etapa 4 — Entrevista con el responsable de área y, para riesgo alto, con el Representante Encargado de Cumplimiento.
5. Etapa 5 — Verificación de honestidad y honorabilidad (módulo LFPIORPI). Condición suspensiva.
6. Etapa 6 — Entrevista final y oferta económica condicionada a resultados satisfactorios de la Etapa 5.
7. Etapa 7 — Contratación, inducción y capacitación inicial en PLD/FT antes de asumir funciones.

6. Módulo de verificación de honestidad y honorabilidad (LFPIORPI)

Responde a la obligación de aplicar “criterios de selección de personal adecuados a las funciones vinculadas con el cumplimiento” en materia de PLD/FT. Se organiza en ocho bloques.

6.1 Graduación del filtro según nivel de riesgo del puesto

Cuando el apoyo administrativo maneje fondos de terceros, se eleva automáticamente a riesgo Alto (bloques 6.2 a 6.8 completos).

6.2 Verificación de identidad y documentación oficial

• Identificación oficial vigente con fotografía (INE, pasaporte o cédula profesional).
• CURP y, en su caso, RFC con constancia de situación fiscal.
• Comprobante de domicilio no mayor a tres meses.
• Cotejo de que los datos coincidan con el CV y las referencias.

6.3 Antecedentes penales y solvencia moral

• Carta de no antecedentes penales de la autoridad competente del estado de residencia (y de otras entidades si aplica).
• Cartas de recomendación personal (no laboral).
• Para riesgo alto, entrevista adicional de solvencia moral con al menos dos referencias personales independientes.

6.4 Consulta en listas de personas bloqueadas y sancionadas

• Lista de Personas Bloqueadas de la UIF.
• Lista OFAC-SDN del Departamento del Tesoro de EE. UU.
• Listas consolidadas de sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU.
• Antecedentes públicos relacionados con los artículos 400 Bis y 139 Quáter del Código Penal Federal.

Debe documentarse y conservarse 10 años, como la documentación de clientes.

6.5 Personas Políticamente Expuestas (PEP) y conflictos de interés

• Declaración escrita sobre vínculo PEP propio, del cónyuge o parientes hasta segundo grado, en los últimos 12 meses.
• Declaración de posibles conflictos de interés con clientes, despachos u otras notarías.
• Un vínculo PEP o conflicto declarado no descalifica automáticamente; requiere revisión del Representante Encargado de Cumplimiento.

6.6 Verificación de referencias laborales

• Contacto directo con al menos dos empleadores anteriores.
• Confirmación de fechas, puesto, motivo de salida, acceso a fondos/información y posibles incidentes.
• Para manejo de fondos, referencia específica sobre manejo de efectivo o valores.

6.7 Entrevista de integridad

Entrevista estructurada con preguntas situacionales sobre honestidad y criterio ético. Guía sugerida:

• ¿Cómo actuarías si un cliente te pidiera modificar u omitir información a cambio de una gratificación?
• Describe una irregularidad que detectaste en un trabajo anterior y cómo la manejaste.
• ¿Qué harías si un compañero te pidiera falsificar su registro de asistencia?
• ¿Cómo manejarías la solicitud de un conocido de “agilizar” un trámite fuera de procedimiento?

6.8 Declaraciones y compromisos por firmar antes de ingresar

• Declaración bajo protesta de decir verdad, firmada por el trabajador, de que toda la información y documentación proporcionada durante el proceso —CV, identificación, comprobantes y referencias— es veraz, completa y sin omisiones.
• Declaración bajo protesta de decir verdad de no tener antecedentes penales ni vínculos con lavado de dinero o financiamiento al terrorismo.
• Declaración de no conflicto de interés (o del conflicto identificado).
• Carta compromiso de confidencialidad sobre la información de clientes y expedientes.
• Carta de adhesión al Manual de Políticas Internas de PLD/FT.
• Autorización expresa y por escrito para realizar las verificaciones de los bloques 6.2 a 6.6.
• Declaración firmada de honorabilidad (art. 39 Bis 2): sectores obligados en los que ha laborado, ausencia de sentencias por delitos patrimoniales, ausencia de inhabilitación para el comercio/servicio público/sistema financiero, y conocimiento del Manual de Políticas Internas.

7. Checklist documental del expediente de contratación

El expediente completo debe conservarse por al menos diez años.

8. Inducción y programa anual de capacitación en PLD/FT

Ninguna persona debe asumir funciones —ni de forma temporal o de prueba— antes de esta capacitación mínima, que se repite anualmente:

• Conceptos básicos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, y por qué la actividad notarial es vulnerable.
• Contenido y ubicación del Manual de Políticas Internas de la notaría.
• Procedimiento interno para reportar una operación o conducta sospechosa.
• Política de confidencialidad y manejo de expedientes.
• Consecuencias del incumplimiento (sanciones de 200 a 2,000 UMA por obligación, Acuerdo 115/2026, además de responsabilidades penales individuales).

Debe conservarse evidencia de la capacitación por diez años. El programa anual completo (temario, instructor, evaluación, constancias y bitácoras) está publicado en nuvigant.com/programa-capacitacion-pld-lfpiorpi.

8.1 Programa anual de capacitación (Cap. XII, arts. 39 a 39 Bis 2)

• Periodicidad mínima anual para todo el personal clave.
• El instructor debe acreditar al menos cinco años de experiencia y aplicar una evaluación obligatoria para expedir constancias.
• El personal de atención al público o de administración de recursos se capacita antes o al mismo tiempo que ingresa.
• Bitácora de capacitación y bitácora de ingresos (declaración de honorabilidad + capacitación previa), conservadas 10 años.

9. Roles y responsables

10. Seguimiento y reevaluación periódica

La verificación de honestidad y honorabilidad no termina con la contratación. Componente de “conozca a su empleado” (KYE) continuo:

• Reconsulta anual en listas de personas bloqueadas y sancionadas para personal de riesgo alto.
• Actualización de la declaración de conflicto de interés cuando cambien las circunstancias del empleado.
• Revisión de la efectividad del proceso como parte de la auditoría interna o externa anual.
• Capacitación anual obligatoria para todo el personal clave, con evidencia documentada.

11. Cronograma de implementación del plan

12. Recomendaciones finales

• Involucrar al Representante Encargado de Cumplimiento desde la apertura de cualquier vacante de riesgo alto.
• Evitar automatizar descalificaciones por un solo hallazgo (p. ej. un vínculo PEP): la ley exige análisis de riesgo, no exclusión automática.
• Mantener los formatos actualizados conforme a la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares.
• Revisar este plan al menos una vez al año o cuando se reforme la LFPIORPI o sus Reglas.
• Validar el contenido final con asesoría legal especializada en PLD/FT antes de su puesta en marcha.

Plantilla elaborada por Nuvigant con base en el Acuerdo 115/2026 publicado en el Diario Oficial de la Federación el 7 de agosto de 2026 (dof.gob.mx). Documento de uso libre para fines de adaptación interna; no constituye asesoría jurídica ni laboral. nuvigant.com