El Tablero PLD reúne en una sola pantalla todo lo que un oficial de cumplimiento necesita mirar de un periodo: el riesgo de los clientes y de las operaciones, los avisos que faltan, las constancias de búsqueda en listas, el avance del checklist LFPIORPI y la capacitación del personal.
Es una pantalla de consulta: la evaluación de riesgo y el checklist se trabajan dentro de cada expediente, y el examen de capacitación se presenta en Mi capacitación PLD.
Cómo llegar
Paso 1. Dar clic en el Menú (3 rayitas)
Paso 2. Dar clic en PLD
Paso 3. Dar clic en Tablero PLD
Nota: Si entras por Reportes → PLD → Acumulado por personas llegas a la misma pantalla. El tablero es la primera pestaña; las otras dos son los reportes de acumulados que ya conocías (Acumulado Total y Acumulados por Categoría).
Filtrar el periodo
Arriba de todo está la barra de filtros. La primera consulta se dispara sola al abrir la pantalla, con el último mes como rango.
- Fecha inicio y Fecha fin — el periodo que quieres revisar.
- Fecha del expediente — con cuál de las fechas del expediente se recorta el periodo: Fecha de inicio (la que viene por default), Fecha de firma o Fecha de escritura.
- Nivel de riesgo de la operación — incluye la opción Sin evaluar, que es justo la que más sirve para encontrar pendientes.
- Tipo de acto
- Responsable
- Universo — Solo actividad vulnerable (el default) o Todos los expedientes.
- Aviso — Todos o Solo con aviso pendiente.
Después de mover los filtros das clic en Buscar. El botón Limpiar regresa todo a los valores iniciales.
Las tarjetas del periodo
Debajo del filtro aparecen las cifras del periodo. Las que van en color son las que piden acción:
| Tarjeta | Qué te dice |
|---|---|
| Expedientes del periodo | Cuántos expedientes entran en el filtro, y cuántos de ellos son de actividad vulnerable |
| Sin evaluación de riesgo | Expedientes a los que todavía no se les ha calificado el riesgo |
| Operaciones de riesgo alto | Cuántas y qué porcentaje del periodo representan |
| Score promedio | El promedio del periodo, con el desglose de medio y bajo |
| Avisos pendientes | Expedientes que llevan aviso y no se ha presentado |
| Umbral rebasado sin aviso | Los que están marcados por rebasar el umbral y siguen sin aviso |
| Clientes del periodo | Clientes únicos, y cuántos de ellos son de riesgo alto |
| Clientes sin evaluar | Clientes sin evaluación de riesgo guardada |
| Constancias emitidas | Búsquedas en listas del periodo y personas buscadas |
| Coincidencias en listas | Cuántas coincidencias salieron y en cuántas constancias |
| Constancias incompletas | Búsquedas en las que alguna lista externa no respondió: conviene repetirlas |
Sobre las constancias incompletas: las listas de sanciones las publican organismos externos. Cuando alguna no responde al momento de la consulta, la constancia se marca como incompleta, porque no acredita que la persona no aparezca en esa lista. Por eso se cuentan aparte y conviene repetir esas búsquedas.
Las gráficas
- Operaciones, evaluaciones y constancias por mes — la evolución del periodo. Las constancias van por su propia fecha de consulta, no por la fecha del expediente.
- Riesgo de la operación y Riesgo del cliente — dos gráficas de dona con la última evaluación de cada uno.
- Matriz de riesgos — el riesgo del cliente contra el riesgo de la operación. Cada celda te dice cuántos expedientes caen ahí; la esquina de alto contra alto es la que hay que mirar primero.
- Qué está subiendo el riesgo — el aporte promedio de cada factor en las operaciones evaluadas. Sirve para ver si el riesgo de tu notaría viene del uso de efectivo, del origen de recursos, de la complejidad de los actos o de las personas involucradas.
- Por tipo de acto — los 10 tipos de acto con más expedientes del periodo.
- Constancias de búsqueda en listas — el resultado de las búsquedas: con coincidencias, sin coincidencias, incompletas.
Avance del checklist LFPIORPI
Esta tarjeta resume cómo van los 8 pasos del checklist en los expedientes del periodo. El checklist se captura en la pestaña PLD de cada expediente; aquí se consulta el avance.
Muestra:
- El porcentaje de pasos aplicables completados del periodo.
- Expedientes evaluados, con checklist completo, con pasos pendientes y sin nada capturado (sin marca manual, sin actividad PLD ligada y sin documento adjunto).
- Una gráfica de en qué paso se concentran los pendientes, con barras apiladas por estado.
Sobre el denominador: el porcentaje se calcula sobre los pasos aplicables, no sobre 8. Un expediente al que no le toca el aviso no se queda en 7/8 para siempre.
Sobre el paso 6: en el tablero, la determinación de umbral se muestra con la información ya registrada en el expediente. El dato al corte, con el acumulado recalculado, es el de la pestaña PLD de la operación.
Capacitación PLD del personal
Esta tarjeta no se recorta por el periodo de arriba: es el estatus vigente de cada usuario, hoy.
Te dice cuántas personas tienen la evaluación completa, a cuántas les falta y cuántas están vencidas (hay que recapacitar). Abajo viene la tabla por persona, con estatus, avance, calificación y fecha de vencimiento, con un buscador y un filtro Solo a quienes les falta.
El detalle completo está en Capacitación PLD del personal.
La tabla de expedientes
Al final está el listado del periodo, un renglón por expediente:
| Columna | Qué trae |
|---|---|
| Expediente | El número de control. Al dar clic se abre la operación |
| Fecha | La fecha con la que se recortó el periodo |
| Cliente, Tipo de acto, Responsable | — |
| Riesgo operación y Score | La última evaluación de la operación. Al pasar el ratón sobre el score ves quién la hizo y cuándo |
| Riesgo cliente | La última evaluación del cliente de la operación |
| Aviso | Presentado, pendiente o marcado por rebasar umbral |
| Checklist | Avance del expediente, con barra |
| Le falta | Los pasos pendientes, por número y nombre |
Arriba de la tabla tienes:
- Buscar — texto libre sobre el listado.
- Le falta el paso… — para quedarte solo con los expedientes a los que les falta un paso en particular.
- Solo incompletos — deja únicamente los que no tienen el checklist cerrado.
- Excel — descarga lo que está viendo la tabla.
Nota: esos dos últimos filtros recortan el listado, no las tarjetas ni las gráficas. La pantalla te lo indica con un mensaje arriba de la tabla mientras estén activos, y con el botón Quitar los limpias.
Dos cosas que conviene saber
- El tablero trabaja con hasta 5,000 expedientes por consulta. Si tu filtro trae más, la pantalla te lo indica y te sugiere acortar el periodo para que el reporte salga completo. El conteo total siempre se te muestra.
- Un guion en la columna Checklist quiere decir que ese dato todavía se está cargando, no que el expediente no tenga nada capturado.
¿Por qué no aparece el tablero?
Necesitas dos cosas:
- Que tu notaría tenga contratado el módulo PLD.
- El permiso Puede hacer consulta de listados negros (el mismo que abre Listados de Sanciones), o ser administrador.
Si te falta alguno, la pantalla te lo indica. Consulta con tu administrador o escríbenos por el chat.